2021年以来，市金融工作局深入贯彻落实省、市关于优化营商环境的决策部署，把持续优化营商环境作为推进工作、提高效率、优化服务的总抓手，多措并举，强力推进投资者保护工作落实，在加强信息披露监管、提高上市公司治理水平、提升投资者维权便利度、提升投资者宣传工作质效等方面，取得了显著成效。

一、优化机构建设，组建专门队伍

2021年，市金融工作局联合市中级人民法院、市司法局、市工信局以及辖区八家证券业金融机构和两家上市公司共同组建了“信阳市投资者保护联盟”，共享投教产品、共建宣传阵地、共办投保活动、共解金融纠纷，推动信阳市中小投资者保护工作再上新台阶。通过制定《保护中小投资者联盟章程》和《关于做好投资者保护法律普及宣传教育的实施方案》等文件，进一步规范联盟机制；设置投资者保护宣传专员，为联盟宣教工作开展提供专业力量。

二、加强沟通交流，强化协作配合

市金融局积极与省证监局投资者保护处加强沟通联系，争取投资者保护工作支持。全力配合省证监局、沪深交易所落实对上市公司的监管工作，加强与中介机构的沟通对接，强化上市公司信息披露监管，提升公司透明度，推动上市公司进一步树立法治意识、诚信意识、自律意识，切实提高辖区内上市公司质量。同时引导我市上市公司加强公司治理、严格落实各项制度，积极履行社会责任；推动上市后备企业完善公司章程及规章制度，规范经营，加强董监高及大股东行为规范约束，切实履行忠实勤勉义务。与市司法局联合印发《关于在全市开展保护中小投资者公益性法律宣讲和普法宣传专项活动的通知》（信司文〔2021〕40号），安排部署2021年全市保护中小投资者法治宣传工作。向全国保护中小投资者考核评价先进地区衢州学习先进经验，组织各责任单位学习《中国营商环境报告2021》典型案例，为提升保护中小投资者工作开拓思路。多次召集指标责任单位召开碰头会，就投资者保护工作中存着的问题进行实时讨论与部署，细化指标分解，动态分析谋划，全力推动中小投资者保护工作有序开展。

三、畅通维权渠道，降低维权成本

在局官网发布《关于公布中小投资者证券业务纠纷投诉方式的通告》《信阳市金融工作局中小投资者投诉处理工作制度》等文件，设立了中小投资者纠纷投诉热线，并要求各驻信证券业金融机构在经营场所醒目位置悬挂纠纷投诉受理方式，上市公司在官方网站投资者互动专栏公布纠纷投诉受理方式，畅通了本地中小投资者的维权渠道，降低了中小投资者维权成本。截止12月底，共受理3起证券业务纠纷投诉，并全部得到圆满化解。

四、勇担主体责任，提升企业质量

先后组织全市上市企业及上市后备企业参加省证监局、省地方金融监管局开展的企业上市系列培训活动4场，邀请证券公司、会计师事务所专家开展企业合规经营专题培训2场，推动上市后备企业完善公司管理制度，强化内部控制，落实信息披露，做到规范经营，引导企业管理人履职尽责，切实提升后备企业质量。

五、丰富宣传形式，强化投资者教育

丰富线上投资者保护宣传内容。充分利用市金融工作局官方网站、“金融信阳”微信公众号等线上宣传载体，开展内容丰富的法治宣传。在官方网站增设“保护中小投资者”专栏，发布保护中小投资者相关法律法规、制度规范、投诉渠道及日常工作动态等信息；灵活利用“金融信阳”微信公众号，发布投资者保护相关法律知识、典型案例、活动信息，取得了良好的宣传效果；

积极对接央媒、省媒等主流媒体，进一步扩大信阳市保护中小投资者工作宣传覆盖面。积极向国家、省市主要媒体推送我市开展投资者保护工作相关信息，信阳市成立投资者保护联盟、开展公益性法律宣讲活动的信息被“央广网”、“学习强国”河南学习平台、《河南日报》、“大河网”等多家重量级媒体采用、转载。

开展形式多样的线下法治宣传活动。5月15日，联合市司法局、八家驻信证券业金融机构、两家上市公司及部分投资者代表开展以“学党史守初心 为投资者办实事”为主题的5.15全国投资者保护宣传日暨信阳市保护中小投资公益性法律宣讲专题活动。6月17日，组织驻信八家证券业金融机构参加“学法用法护小家 防非处非靠大家”的防范非法集资大型广场宣传活动，通过摆放宣传展板、设立咨询台、发放宣传册、现场讲解、播放宣传片等多种方式向群众普及防范非法集资、投资者权益保护等法律知识。11月4日，联合中金财富证券开展开展以“心系投资者 携手共行动”为主题的中小投资者保护宣传教育活动。11月19日，联合市中院、市司法局、市工信局、中原证券在中原证券信阳营业部开展中小投资者保护公益性法律宣讲活动，邀请市律师协会会长孔涛以“金融投资法律风险之防范”为主题为投资者讲解法律知识。11月15-19日，组织各证券业金融机构开展投资者保护宣传活动4场。11月23日，联合东方财富证券、方正证券、信阳涵信律师事务所，到普法联系社区——东方红社区开展“我为群众办实事”送法进社区活动。12月21日，邀请信阳中院员额法官付巍到新时代证券为证券从业人员及中小投资者代表做公益性法律宣讲。12月29日，联合新时代证券在东方红社区开展了“我为群众办实事”送法进社区宣传活动。2021年共计开展各类中小投资者普法宣传活动135场。