各县、区政府金融办，羊山新区财政局，信阳高新区金融办，市直融资担保机构：

根据《信阳市人民政府金融工作办公室关于贯彻落实〈河南融资业务内部监管监督实施方案〉的通知》（信政金〔2018〕22号）有关工作安排，市政府金融办拟组成检查组对全市融资担保机构、小额贷款公司（以下简称：两类机构）开展现场检查，现将有关事项通知如下：

一、检查内容

《河南融资业务内部监管监督实施方案》落实情况；2015-2016年度两类机构年审存在问题整改情况；2017年1月至2018年6月两类机构依法合规经营情况。

二、检查时间

2018年7月12日——8月30日

三、有关要求

1．受检两类机构参加人员：董事长或总经理、业务负责人、财务负责人及出纳、档案负责人，原则上检查期间上述人员不准请假。

2．受检两类机构需要提供的材料：最新工商登记信息，工商营业执照和许可证复印件，董事会、监事会及高级管理人员名录，以及2017年1月至2018年6月变更事项批复或备案等基础性材料。提供2017年1月至2018年6月总账、银行帐、日记账等会计账册， 2017年度会计审计报告，所有账户2017年1月至2018年6月明细对账单，资金托管协议，业务台账（包括客户名单、联系方式、基本户开户行打印的账户清单等）以及检查组要求提供的其他材料。采用电脑记账的，须提前打印整好。

3．县级监管部门参加人员：两类机构监管工作分管领导、监管工作负责人及监管工作人员。

4．县级监管部门需要提供的材料：2017年1月至2018年6月现场检查有关资料、约谈有关记录、日常监管文件资料、权力清单、责任清单、问题清单、监管工作整改台账，融资业务内部监管监督工作开展有关材料（领导小组、方案、通知、检查记录、企业整改台账等）。

5．检查期间不接受受检机构任何接待，保守受检机构的商业秘密和内部信息。

联系人：郭伟    联系电话：13937655168