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【案例】持牌私募机构以发行私募基金为名实施非法集资

发布时间:2022-10-21 15:00:03 来源:华安县法院 阅读次数:

为大家分享一起持牌私募机构以发行私募基金为名实施非法集资犯罪的典型案件。

该私募基金虽然名义上合规,但在募、投、管、退各环节实际上均不符合私募基金的管理规定和运行规律,属于私募基金型非法集资犯罪。投资者应当提高风险防范意识,掌握必要金融投资知识,积极维护自身合法权益。

被告单位上海阜兴实业集团有限公司(以下简称阜兴集团)。被告人朱一栋,男,汉族,1982225日出生。被告人赵卓权,男,汉族,1982921日出生。其他被告人身份情况,略。

20149月起,被告人朱一栋、赵卓权等人决定阜兴集团开展融资业务,使用虚构投资标的、夸大投资项目价值、向社会公开宣传等方式,并以高收益、承诺到期还本付息等为诱饵,设计销售债权类、私募基金类等理财产品,向社会公众非法集资,并发新还旧,不断扩大资金规模,以维持资金链。

20186月,阜兴集团非法集资565亿余元,案发时未兑付本金218亿余元。

其间,阜兴集团、朱一栋、朱成伟等人集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或连续买卖大连电瓷股票,并通过控制上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏,误导消费者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,操纵证券市场,情节特别严重。

该私募基金的销售过程实际上存在变相公开宣传、承诺固定收益、变相提供担保、向不合格投资者销售、未履行风险告知义务等情形;在投资和管理环节,实质上存在自融、资金池运作、挪用私募基金财产、未按约定用途投资、投资项目虚假、管理人未履行管理义务以及披露虚假信息等情形;在基金退出环节上,普遍存在发新还旧、刚性兑付现象,还本付息并非依靠投资收益,属于私募基金型非法集资犯罪。

法院认为,被告单位阜兴集团以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,其行为已构成集资诈骗罪。

被告人朱一栋、赵卓权等作为阜兴集团直接负责的主管人员或其他直接责任人员,其行为均已构成集资诈骗罪;阜兴集团、朱一栋、朱成伟的行为还构成操纵证券市场罪,且情节特别严重,应数罪并罚。

据此,依法以集资诈骗罪、操纵证券市场罪判处阜兴集团罚金人民币二十一亿元;以集资诈骗罪、操纵证券市场罪判处朱一栋无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处罚金人民币一千五百万元;以集资诈骗罪判处赵卓权无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处罚金人民币八百万元。对其他被告人判处相应刑罚。被告单位阜兴集团和各被告人的违法所得予以追缴,发还各集资参与人和单位,不足部分责令被告单位和各被告人继续退赔。

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